湖北省人民政府国有资产监督管理委员会

为推动省出资企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，进一步加强法治国企建设，保障企业持续稳定健康发展，根据《公司法》《企业国有资产法》等有关法律法规和国务院国资委工作要求，参照《关于印发〈中央企业合规管理指引（试行）〉的通知》（国资发法规〔2018〕106号）（以下简称“《中央企业合规管理指引》”），省政府国资委拟定了《省出资企业合规管理指引（试行）》（以下简称“《合规管理指引》”）。

一、起草背景

合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。合规管理是增强国有企业抗风险能力的必然要求，是国有企业走向市场化、国际化过程中的必然选择。《中央企业合规管理指引》印发后，国务院国资委选取了招商局集团、中国中铁、中国石油等央企作为试点企业，并要求各地积极探索开展合规管理工作。我委也将此项工作纳入2020年度法治工作要点。

二、制定过程

依据《中央企业合规管理指引》，借鉴上海、广东、江苏等省市的做法，结合省出资企业实际，于2020年7月起草形成《合规管理指引（初稿）》，并书面征求了省出资企业意见。8月5日，为增强指引的操作性和实效性，确保合规管理工作在企业落地落实，组织部分省出资企业召开《合规管理指引》修订工作座谈会，针对合规管理工作的机构设置、职能分工、重点领域及保障机制等重点问题，进行了研讨座谈，在此基础上对《合规管理指引》进一步修改完善，形成修订版。

三、主要内容

《合规管理指引》共六章三十六条，框架结构与《中央企业合规管理指引》基本一致，同时结合省出资企业实际，对部分重点内容进行了明确和细化，具体包括：

第一章为总则。阐述《合规管理指引》制定的依据，明确合规、合规风险、合规管理的含义，明确省出资企业建立健全合规管理体系的原则。

第二章为合规管理职责。明确公司党委会、董事会、监事会、经理层、合规管理负责人、合规管理综合部门及各部门的主要职责。结合实际，为给予企业一定灵活性，方便尚未成立法治建设领导小组的企业开展合规管理工作，第十条明确企业设立合规管理委员会，可与企业法治建设领导小组合署。此外，为保证合规管理工作的专业性，第十二条直接明确企业法律事务机构为合规管理综合部门。

第三章为合规管理重点。明确省出资企业要加强合规管理的重点领域、重点环节、重点人员及境外投资经营行为的内容。相较于《中央企业合规管理指引》，第十七条将公司治理、合同管理、投融资及担保管理、工程建设、礼品与商务接待、社会捐赠与赞助列为合规管理重点。

第四章为合规管理运行。明确了六项合规管理运行建设的重要工作：建立健全合规管理制度；建立健全合规审查机制；建立合规风险识别预警机制；建立合规联席会议机制；建立合规管理体系评估机制；建立合规举报和调查问责机制。

第五章为合规管理保障。明确了七项合规管理工作的保障要求：加强合规考核评价；强化合规管理信息化建设；完善激励约束机制；建立专业化、高素质的合规管理队伍；积极培育合规文化；建立经费保障机制；建立合规报告制度。

第六章为附则。明确指引的解释权和生效时间。